美SEC：数字资产合规将入《2021优先审查事项》，有5大关注点

3月3日，美国证券交易委员会，也便是我们了解的SEC公布了《2021优先检查事项》，其中提到将加强重视数字财物的合规性、金融科技及气候相关的出资危险，以及经纪人与投顾的利益冲突议题。

在金融科技及数字财物部份，SEC表明检查将侧重于评价注册企业的运营状况是否属实，还有企业是否按照既定程序处理客户订单。别的，SEC也将检查手机app中的交易主张是否符合相关法规。

SEC表明将持续重视出资是否符合出资人的最大利益，并列出五点检查要点：

1. 出资组合管理和交易策略；

2. 客户资金和财物的安全性；

3. 数字财物评价和定价机制；

4. 合规方案的执行有效性；

5. 监督代表的对外事务活动。

别的，SEC也表明将检查企业部门是否符合反洗钱（AML）的要求，包含评价经纪交易商和注册出资公司是否制订适宜方针，以有效辨认可疑金融活动。

除了对金融科技及数字财物的监管力道加强，SEC也宣告今年将加强重视气候和ESG相关危险。

ESG代表Environmental（环境）、Social（社会）、及Governance（公司治理），是近年来企业迈向永续出资的开展目标，也有越来越多的出资人以ESG分数作为目标，以为这个分数能衡量企业的外部危险，以及判断一家公司的未来绩效。

而在拜登的领导下，SEC署理主席AllisonHerrenLee在上任后设立了“气候及ESG高级方针参谋”职位，为SEC初次具有此类方针参谋。

在此次2021年要点检查项目中，SEC也表明会将气候变迁与ESG归入监管结构，检查企业是否正在考虑采取有效措施来协助改进大规模气候事情。

艾里森在新闻稿中写道：“我们正在尽力将气候变迁及ESG相关方针归入SEC的监管结构之中。”

除了SEC的宣告，准SEC主席根斯勒也在3月2日的任命听证会上提及，若出资人以为企业揭露ESG具重大意义，将考虑要求企业披露这些危险。

视野开拓

本书认为并力求证明，由于人们普遍不能采用一种整体主义地全球视野，结果不仅使我们囿于狭隘的地方主义、部门性和暂时性的事物。那些避免狭隘的地方主义的尝试，只要是以一个局部，尤其是以一个错误的地方作为出发点来认识全球整体的结构和进程，也都难免会出现这种结果。这是流行的欧洲中心论的历史学和社会理论的原罪，因为它们都是以欧洲作为出发点，由此向外窥探。 本书则要把这种方法颠倒过来，从整个世界的角度来反观世界内部。换言之，本书将从探索我们环绕地球的路线入手，从世界范围的贸易、货币、人口和生产入手。-《白银资本》

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