4月21日,证监会发布了《证券期货市场主机买卖保管管理规则(征求意见稿)》,并向社会揭露征求意见。该规则的目的是标准证券期货市场主机买卖保管活动,维护投资者的合法权益,维护证券期货市场的安全平稳运行。

《规则》共分为五章28条,对证券期货职业的主机买卖保管服务和相关租借活动提出了要求,主要内容包含以下四个方面:

首先是总则,清晰法规的主旨、适用范围,以及从事主机买卖保管服务和相关租借活动的基本原则和监督管理等。

其次是对证券期货买卖所提出要求,清晰了证券期货买卖所供给主机买卖保管服务的相关要求。其间包含要求证券期货买卖所施行专区管理,统一专区买卖时延,以及建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统保管基本要求》中三级系统的受托方要求。另外,还要求加强风险防控,并建立健全监控指标及应急处置机制。

再次是对证券期货运营组织提出要求,清晰了证券期货运营组织租借主机买卖保管资源的相关要求。其间包含从安全保证方面对证券期货运营组织租借主机买卖保管资源的一般要求,以及确保证券期货运营组织能够保证客户设备的安全运行的能力评估、管理架构、尽职查询等要求。同时,规则了证券期货运营组织对证券期货买卖所的报告要求。

最终是监督管理,清晰了证券期货买卖所的监管报告责任,并规则了中国证监会及其派出组织对证券期货买卖所及证券期货运营组织进行现场查看和非现场查看的规则,以及相应的罚则。

此外,《规则》还清晰了参照适用、相关组织要求和过渡期安排等其他事项。

来源:东方财富网
作者:证券日报

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