上海市数据交易场所管理实施办法（征求意见稿）

    为标准本市数据买卖场所运营，防备和化解数据买卖危险，促进数据要素商场健康发展，依照国家及本市相关规矩，我委起草形成了《上海市数据买卖场所处理施行办法（征求意见稿）》，现揭露征询公众意见，欢迎提出名贵的意见与主张。

    公示日期：2022年7月6日——2022年8月5日

    联系人：肖嘉琦  23112687

    邮箱：xiaojq@sheitc.sh.gov.cn

上海市经济和信息化委员会

2022年7月6日

《上海市数据买卖场所处理施行办法（征求意见稿）》起草阐明 

    为防备和化解数据买卖危险，标准本市数据买卖场所运营，依照国家及本市相关规矩，市经信委起草形成了《上海市数据买卖场所处理施行办法（征求意见稿）》（以下简称“本办法”），现将有关状况阐明如下：

一、起草背景

    2021年11月25日上海数据买卖所正式揭牌成立，依照《国务院关于清理整理各类买卖场所实在防备金融危险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整理各类买卖场所的施行意见》（国办发〔2012〕37号）、《上海市买卖场所处理暂行办法》（沪府规〔2019〕8号）等文件对买卖场所处理的要求，市经信委作为数据买卖商场的行业主管部门，牵头编制了数据买卖场所处理办法。

二、主要内容

    本办法共五章29条，包含总则，树立、改变和中止，运营标准，监督处理，附则等内容。

    第一章“总则”：提出本办法的拟定依据、适用范围、根本准则和处理安排，形成了“三个清晰”。一是清晰数据、数据买卖、数据买卖场所、数据买卖服务安排的含义；二是清晰在数据买卖场所从事数据买卖应当遵循的准则；三是清晰市经信委是本市数据买卖场所的行业主管部门。

    第二章“树立、改变和中止”：提出数据买卖场所运营三个严重环节的程序和要求。在树立环节，清晰树立数据买卖场所应当向市经信委提出请求并报市政府同意；在改变环节，清晰数据买卖场所改变称号、运营范围、分立或兼并等需向市经信委请求并报市政府同意；在中止环节，清晰了数据买卖场所中止应至少提前3个月向市经信委陈说，退出方案需市经信委查看并公示后报市政府同意。

    第三章“运营标准”：对数据买卖场所在各运营环节中的运作标准提出四方面要求。一是根本服务要求，数据买卖场所应供给买卖基础设施、拟定数据买卖规矩、安排买卖活动、调解买卖纠纷等；二是处理要求，数据买卖场所应树立法人办理结构以及财政处理、严重事项陈说、运营信息报送、危险操控、信息发表等准则；三是资金结算要求，数据买卖场所应施行买卖资金第三方结算准则，确保买卖资金安全；四是制止性行为要求，数据买卖场所及相关人员不得有假借客户名义展开买卖活动等违法行为。

    第四章“监督处理”：清晰了市相关主管部门对数据买卖场所的监管责任、方法与办法。一是监管责任，定时展开监管点评并将点评成果归入查核目标；二是监管方法，包含查看什物，查阅、复制文件材料，对有关安排、个人进行约谈等；三是监管办法，依违规严重程度采纳限期整改、出具警示函、不予新设买卖种类以致封闭、取缔等办法，

    第五章“附则”：清晰本办法由市经信委担任解说，并清晰本办法的施行日期和有效期限。

上海市数据买卖场所处理施行办法

（征求意见稿） 

第一章 总则

    第一条 为防备和化解数据买卖危险，标准本市数据买卖场所的行为，促进数据要素商场健康发展，推动数据要素依法有序活动，依据有关法律法规和《上海市买卖场所处理暂行办法》等文件，结合本市实践，拟定本施行办法。

    第二条 本市数据买卖场所的树立改变中止、运营标准、监督处理等，适用本施行办法。法律、法规、规章等还有规矩的，从其规矩。

    本施行办法所称数据是指任何故电子或许其他方法对信息的记载；数据买卖活动是指环绕数据展开的买卖行为；

    数据买卖场所是指在本市行政区域内由市政府同意树立，安排展开数据买卖活动的买卖场所；

    数据买卖服务安排是指在数据买卖活动中供给数据财物、数据合规性、数据质量等第三方评价以及买卖促成、买卖署理、专业咨询、数据生意、数据交付等专业服务的安排。

    第三条 在数据买卖场所从事数据买卖，应当遵循自愿、平等、公平和诚信的准则，不得侵犯别人的合法权益和危害社会公共利益。

    第四条 上海市经济和信息化委员会（以下简称“市经济信息化委”）作为本市数据买卖场所的行业主管部门，施行监管责任，会同有关部门做好准入处理并加强事中过后监管等。

    上海市金融安稳和谐联席会议（以下简称“联席会议”），依照本市清理整理各类买卖场所工作机制，担任辅导、和谐买卖场所标准处理工作。 

第二章 树立、改变和中止

    第五条 在本市树立数据买卖场所，准则上应当采纳公司制安排方法，并符合《中华人民共和国公司法》《上海市买卖场所处理暂行办法》等规矩。

    第六条 在本市树立数据买卖场所，请求人应当依照要求向市经济信息化委提出请求，报市政府同意后树立。

    未经市政府同意，任何单位或个人不得树立数据买卖场所，不得安排或变相安排数据买卖场所的买卖及相关活动。

    第七条 数据买卖场所改变下列事项之一的，应当向市经济信息化委提出请求，由市经济信息化委受理并提出评价意见后，报市政府同意：

    （一）改变称号；

    （二）改变运营范围；

    （三）改变注册资本；

    （四）数据买卖场所分立或兼并；

    （五）对其树立条件构成严重影响的其他事项。

    数据买卖场所改变买卖种类、买卖模式、买卖规矩、主要股东，报市经济信息化委同意。市经济信息化委同意的，应当出具同意意见并抄送联席会议办公室。

    数据买卖场所有下列改变事项之一的，应在事项产生后10个工作日内报市经济信息化委存案，并抄送联席会议办公室：

    （一）改变法定代表人、董事、监事、高档处理人员；

    （二）改变居处；

    （三）改变企业类型；

    （四）修改规章、危险操控准则等处理准则；

    （五）对外展开协作运营；

    （六）市经济和信息化委规矩的其他改变事项。

    第八条 数据买卖场所拟中止供给买卖渠道服务的，应当至少提前3个月向市经济信息化委陈说，并及时告诉数据买卖主体及其他相关主体，承认退出方案，在媒体上公示退出公告及处置方案，妥善处理数据买卖主体的买卖资金、确保金和其他财物，确保数据买卖主体资金安全及其他相关主体的合法权益。退出方案由市经济信息化委查看并向社会公示后，报市政府同意。

    数据买卖场所闭幕，应当依照法定程序进行清算。清算结束，应当向商场监督处理部门请求处理刊出挂号并在媒体发布公告。

    数据买卖场所因破产而中止，应当依照《中华人民共和国企业破产法》及相关规矩进行破产清算。 

第三章 运营标准

    第九条 数据买卖场所应当严格遵守法律法规和监管部门的规矩，遵循揭露、公平、公平、安全准则，自觉接受监管，严格防备危险，以服务数字经济发展和数据要素商场化配置为宗旨，科学设计本身事务模式。

    第十条 数据买卖场所应当按商场监督处理部门同意的运营范围依法合规运营，确保数据买卖活动的正常进行，为买卖主体供给以下服务：

    （一）供给买卖场所、买卖信息体系等数据买卖基础设施；

    （二）安排数据买卖活动，供给数据产品挂号、数据产品挂牌、安排买卖签约、买卖资金结算、出具买卖凭据、发表买卖信息等服务；

    （三）供给数据买卖纠纷调解等和谐服务；

    （四）其他与数据买卖活动相关的归纳配套服务。

    第十一条 数据买卖场所应当依法树立健全法人办理结构，完善议事规矩、决议计划程序和内部审计准则，坚持内部办理的有效性。指定一名高档处理人员作为合规担任人，承当合规责任，对数据买卖场所依法合规运作进行监督。

    第十二条 数据买卖场所应当树立健全财政处理准则，依照企业会计准则等要求，实在记载和反映企业的财政状况、运营成果和现金流量。

    数据买卖场所信息体系应当符合事务展开及监管要求，能为市经济信息化委供给长途接入。体系应当具备数据安全维护和数据备份办法，确保数据材料的安全，各种数据材料的保存期限不得少于20年，能够及时向市经济信息化委或其指定安排供给符合要求的数据信息。

    第十三条 数据买卖场所应当依照有关规矩，定时向市经济信息化委报送月度陈说、季度陈说和年度陈说。陈说内容应包含但不限于数据买卖状况统计分析等。

    数据买卖场所遇有下列严重事项，应当及时向市经济信息化委陈说，并抄送联席会议办公室：

    （一）数据买卖场所或其法定代表人、董事、监事、高档处理人员因涉嫌严重违法违规，被立案查询或许采纳强制办法；

    （二）数据买卖场所严重财政开销和财政决议计划或许带来较大财政或许运营危险；

    （三）涉及占其净财物10%以上或许对其运营危险有较大影响的诉讼；

    （四）对社会安稳产生严重晦气影响；

    （五）数据买卖场所股东更名或产生严重变动；

    （六）其他严重事项。

    市经济信息化委能够依据工作需要，要求数据买卖场所就严重数据买卖项目、数据买卖异常状况、严重数据安全事故、受到有关部门处罚等事项报送临时陈说，阐明事情的原因、目前的状态、或许产生的后果和拟采纳的办法等。

    数据买卖场所提交的信息和材料，应当实在、精确、完好。

    第十四条 数据买卖场所应当及时精确填写本市当地金融监管信息渠道相关信息，并依照规矩于每月10日前报送上月买卖信息，于每季度首月10日前报送上季度财政信息，于每年1月20日和7月20日前报送相关报表。

    第十五条 数据买卖场所应当依法拟定与数据买卖活动相关的买卖规矩。买卖规矩应包含：买卖种类和买卖期限；买卖方法和流程；数据相关权益承认机制；危险操控；资金结算规矩；数据交付规矩；买卖纠纷处理机制；买卖费用标准和收取方法；买卖信息的处理和发布规矩；其他异常处理、过失处理机制等事项。

    第十六条 数据买卖场所应当加强大数据、云核算、人工智能、区块链、隐私核算、智能合约等数字技能应用，树立健全全数字化买卖渠道，实现挂牌、挂号、询价、买卖促成、签约、结算、交付以及买卖处理、专业服务等的全过程数字化，确保数据买卖全时挂牌、全域买卖、全程可溯。

    第十七条 进入数据买卖场所的数据买卖主体可自主挑选数据买卖服务安排，并与其就服务内容、方法、费用等签订协议。

    数据买卖服务安排应当树立标准透明、安全可控、可追溯的数据买卖服务环境，拟定买卖服务流程、内部处理准则，并采纳有效办法维护数据安全，维护个人隐私、个人信息、商业秘密、保密商务信息。

    第十八条 数据买卖场所应当施行买卖资金第三方结算准则，由买卖资金的开户银行或非银行付出安排担任买卖资金的结算，按客户施行分账处理，确保资金结算与数据买卖场所的买卖指令要求相符。

    数据买卖场所应当与符合条件的商业银行就账户性质、账户功用、账户使用的具体内容、监督方法等事项，以监督协议的方法作出约好，清晰双方的责任和义务。数据买卖场所不得借用银行信用进行运营和宣传。

    第十九条 数据买卖场所应当拟定危险警示、危险处置等危险操控准则以及突发事情应急处置预案，并报市经济信息化委存案。

    第二十条 数据买卖场所应当树立数据买卖纠纷处理机制。买卖过程中买卖主体产生争议时，能够向数据买卖场所请求调解；也能够依法向数据裁定安排请求裁定或向人民法院提起诉讼。

    第二十一条 数据买卖场所应当树立信息揭露发表准则。信息发表内容包含：公司树立及高档处理人员，买卖规矩、资金处理、危险操控等主要准则，买卖种类，运营中产生的严重突发事情，公司封闭、客户服务及投诉处理渠道等。

    发表的信息应当实在、精确、完好、及时，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗漏。

    第二十二条 数据买卖场所及其分支安排、会员、署理商、授权服务安排不得违法从事下列活动：

    （一）未经客户委托、违反客户意愿、假借客户名义展开买卖活动；

    （二）与客户进行对赌；

    （三）不在规矩时刻内向客户供给买卖的承认文件；

    （四）挪用客户买卖资金；

    （五）为牟取佣钱收入，诱使客户进行不必要的买卖；

    （六）供给、传播虚伪或许误导客户的信息；

    （七）使用买卖软件进行后台操纵；

    （八）发布对买卖种类价格进行预测的文字和材料；

    （九）私行对外展开协作运营或将运营权对外转包；

    （十）其他违反客户实在意思表明或与客户利益相冲突的行为。

    数据买卖场所不得为其股东、实践操控人或其他关联方供给融资或许融资担保。

    数据买卖场所的相关工作人员、股东、实践操控人不得以任何方法泄露或许使用内情信息，不得以任何方法从数据买卖场所的挂牌项目所涉及的公司、服务安排和买卖主体获取不合法利益。

    数据买卖场所的董事、监事、高档处理人员及其他工作人员在施行责任时，遇到与自己或许其近亲属等有利害关系情形的，应当回避。 

第四章 监督处理

    第二十三条 市经济信息化委依法对本市数据买卖场所施行监管责任，定时对数据买卖场所进行监管点评，依据点评成果，在商场准入、退出、非现场监管和现场查看等方面对买卖场所施行分类监管，并将点评成果归入数据买卖场所的查核目标。

    第二十四条 市经济信息化委能够依据实践状况，在查询或许进行查看时查看什物，查阅、复制有关文件和材料，对数据买卖场所有关人员进行约见说话、询问、要求供给与数据买卖场所运营有关的材料和信息。必要时，能够采纳危险提示、向其协作安排或许其他相关单位通报状况等办法。

    数据买卖场所应当配合市经济信息化委依法施行监管，不得回绝、阻碍和隐秘。

    第二十五条 市经济信息化委以为数据买卖场所或许存在下列情形之一的，能够委托具有相应资质的中介安排进行专项审计、评价或许出具法律意见书：

    （一）数据买卖场所的陈说等存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗漏；

    （二）违反有关客户财物维护和资金安全存管监控或危险监管目标处理规矩；

    （三）违反有关规矩，存在严重危险危险的；

    （四）市经济信息化委依据审慎监管准则确定的其他严重情形。

    第二十六条 市相关主管部门在施行数据安全监管责任中，发现数据处理活动存在较大安全危险的，能够依照规矩的权限和程序对有关安排、个人进行约谈，并要求有关安排、个人采纳办法进行整改，消除危险。

    第二十七条 数据买卖场所违反有关规矩的，市经济信息化委责令其中止相关行为，限期整改；逾期未改正或整改不到位的，采纳出具警示函、不予新设买卖种类、撤销违规买卖种类等监管办法；情节严重的，由市经济信息化委报市政府同意后依法予以封闭或取缔；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

    对于负有责任的数据买卖场所法定代表人、董事、监事、高档处理人员，市经济信息化委能够依法采纳监管说话、归入诚信档案处理、主张给予处分等监管办法，施行联合惩戒。 

第五章 附则

    第二十八条 本施行办法由市经济信息化委担任解说。

    第二十九条 本施行办法则自2022年XX月XX日起施行，有效期至2027年XX月XX日。