Paradigm 以为,OFAC 将区块链地址识别到 SDN 列表不该要求任何根底层参与者检查触及受制裁地址的买卖。

原文标题:《Paradigm 关于根底层中立性的研究:制裁和检查对区块链根底设施的影响》

撰文:Rodrigo Seira、Amy Aixi Zhang、Dan Robinson

编译:Skypiea 

2022 年 8 月 8 日,美国财政部外国财物操控办公室 (OFAC) 将与 Tornado Cash(以太坊上的一种开源隐私协议)相关的某些以太坊地址添加到特别指定国民和被制裁人员名单(SDN 名单)中。自这项制裁宣告以来,加密根底层的许多参与者标明担心,他们或许被要求监控或检查触及 SDN 列表地址的区块以遵守制裁,然后危害根底层的中立性并危害其完整性和中心功用。可是,咱们以为,依据其时的 OFAC 指导,作为依据危险的制裁合规方案的一部分,根底层参与者无需监控或检查这些地址。

具体来说,虽然制裁法对去中心化区块链系统和智能合约的应用提出了新的法令问题,但咱们以为迄今为止施行的 Tornado Cash 制裁和区块链地址制裁不该要求区块链技能根底设施供给商,包含建设者、矿池运营商、中继方、搜索者、排序器和验证者来监控或检查触及被制裁地址的买卖。

应用主要以金融和买卖为导向的经济制裁引发的问题是,加密的区块出产根底层的行为——即便触及受制裁的地址——是否相当于「促进」买卖,或处理或「贡献」或为任何「受制裁方或受制裁方的「利益」供给资金、货品或服务,或为其利益供给资金、货品或服务。

咱们以为,在根底设施层揭露记载数据区块的次序并不比每天在国际各地路由金融信息的现有通讯根底设施更「促进」买卖、与受制裁方打交道、贡献或供给服务,不管是经过互联网服务供给商、路由器、网络交流机、电子邮件和谈天程序、DDoS 过滤器和其他网络安全协议。在咱们看来,加密的根底层根底设施经过将根本功用分配给独立参与者而分散了这一现实,这使得每个参与者的行为更不或许达到这个门槛。

此外,要求加密钱银的根底层监控或检查遭到制裁合规责任要挟的区块或许会导致网络重组和分叉,然后要挟到生态系统的生存能力。传统通讯和互联网根底设施早已认识到相似的危险。成果将经过推进离岸区块链技能的开展并阻碍追寻加密买卖的努力而危害国家安全利益,这一成果与 OFAC 的既定方针和拜登总统于 3 月发布的行政命令背道而驰。

制裁是阻挠敌对行为者的东西,而不是损坏技能根底设施或公共产品。这关于加密和其他技能相同适用。例如,人们普遍以为公共交流电话网络和答应全球电话通讯的交流中心不会过滤通讯并扫除受制裁的人。相同的观点也适用于互联网的根底设施,例如传输操控协议 / 互联网协议 (TCP/IP) 和互联网服务供给商 (ISP)。Crypto 的根底层也不例外。

咱们期望本文中的剖析能够缓解困扰职业参与者的不确认性,并明确制裁合规责任的范围。咱们首要描述加密的根底层及其参与者(第 1 节),然后评论 OFAC 的法令当局(第 2 节)。然后,咱们评论了咱们以为迄今为止 OFAC 合规责任不要求根底层参与者监控或检查数据区块次序的揭露记载的原因(第 3 节),将制裁合规责任应用于根底层参与者的意外成果(第 4 节),以及美国监管机构对其他技能根底设施的前史处理(第 5 节)。

1. Crypto 的「根底层」

区块链能够被视为一种时刻戳服务,它答应以标准的办法对数据进行排序。一个根本特征是,任何人都能够提交一大块数据以加盖时刻戳并记载到区块链中。这能够支撑像比特币这样的数字财物的分类账,以及其他应用程序,包含消除买卖对手危险的无信赖协议和新的社会协调机制。

与电话网络相同,加密的根底层的中心是作为公共产品的通讯协议和技能根底设施。它的要害功用——揭露记载数据区块的次序——相似于咱们期望的互联网根底设施的根底层所扮演的人物,向大众自在、准确地传达信息。为了坚持其功效,加密的根底层也有必要坚持其中立性。

虽然区块链的要害功用很简单,但以分布式、可扩展和安全的办法供给它的根底设施变得越来越杂乱,而且随着生态系统的开展和新技能的开发而不断变化。许多区块链已将流程分配给具有特别人物的各种根底层参与者,包含构建者、池运营方、中继者、搜索者、排序器、和验证者。

每个根底层参与者在新区块的排序和证明中都扮演着特定的人物。但正如咱们在下面进一步解说的那样,咱们以为这些根底层参与者的行为不该被解说为与受制裁的人打交道或促进买卖。与互联网协议等传统根底设施比较,区块链经过将中心核算功用分配给扮演特定人物的参与者来进一步去中心化中心核算功用。咱们以为,去中心化使得每个单独的根底层参与者的行为比传统根底设施更不或许需求检查。

2. 美国政府在数字财物领域施行制裁具有合法的国家安全利益

制裁能够成为维护美国的重要东西。在应对朝鲜等敌对行为体的要挟时,OFAC 的一项重要任务是履行「依据美国外交方针和国家安全方针的经济和买卖制裁。」

一起,OFAC 的权利不是无限的,施行合规方案的标准是它们是一种合理的「依据危险的办法」,而不是假如有任何违背制裁的机会就有必要关闭一切经济活动。依据《国际紧迫经济权利法》(IEEPA)和《国家紧迫状况法》(NEA)授予总统的权利,巴拉克・奥巴马总统于 2015 年发布了第 13694 号行政命令 (E.O. 13694)。E.O. 13694 授权财政部处理危害美国或其盟国的歹意网络活动。依据该授权,OFAC 施行了网络相关制裁方案,依据该方案,它能够识别 SDN 名单上的某些「个人」或「实体」是否他们被以为对美国国家安全或经济构成重大要挟的外国网络活动「担任或参与」或「实质性协助」或「供给财政、物质或技能支撑」。

一旦在 SDN 名单上确认了一方,「美国人」被制止与其「进行买卖」,而且受制裁方在美国人「具有或操控」或受美国统辖范围内的一切产业和产业权益不得「转让」、付出、出口、撤回或以其他办法买卖」。禁令还制止促进买卖,包含向任何此类方供给「服务」。

OFAC 有在数字财物领域施行制裁的前史。OFAC 于 2018 年 11 月首次同意了制裁区块链地址,其时 OFAC 将几个由伊朗国民操控的比特币地址列入了 SDN 名单。OFAC 最近还同意制裁了 Blender.io,这是一种由几个确认的参与者运转和操控的中心化托管加密钱银混币服务。

可是,OFAC 在 8 月拓荒了新天地,将 Tornado Cash 字节码或智能合约(一种特定的、广泛运用的 Tornado Cash 协议副本)存储在以太坊上的以太坊地址添加到 SDN 列表中。曾经,添加到 SDN 列表是由受制裁的个人或实体具有或操控的钱包地址。如上所述,Blender.io 也在中心化操控下运转。

自 E.O. 13694 答应美国财政部仅针对「个人」或「实体」的产业和产业权益采纳举动,OFAC 针对智能合约的举动——其中心,仅仅字节码行——已遭到法令剖析师的质疑,并已是最近的诉讼主题。

3. 制裁法不该要求加密根底层的参与者检查数据区块次序的揭露记载

在本节中,咱们剖析了直接制裁责任的两个潜在来源:(a)针对受美国统辖的人进行买卖或促进买卖,或与 SDN 名单上的受制裁方打交道的法令举动;(b) SDN 列表本身的潜在补充。咱们得出定论,依据其时的 OFAC 攻略,依据危险的制裁合规方案不需求加密的根底层来监控或检查或许包含受制裁地址的数据区块。

(a) Crypto 的根底层不该成为揭露记载触及受制裁地址的数据区块次序的法令举动的主题

当 OFAC 将一方添加到 SDN 名单时,该受制裁方在美国或在「美国」「具有」或「操控」范围内的任何产业或产业权益。人」有必要被「阻挠」,不得「转让、付出、出口、撤回或以其他办法处理」。IEEPA 规则违背这些禁令并「促进」他人这样做是不合法的。

在此布景下,OFAC 采纳的态度是,制止「协助」违背制裁的行为。这包含「由任何人供给资金、货品或服务,或为其利益供给资金、货品或服务,或为产业和产业权益被封锁。」OFAC 从广义上了解这些禁令,包含美国人在直接或间接触及受制裁国家或当事方的买卖中「协助」或「支撑」非美国人的状况。

虽然 OFAC 具有广泛的权利,但咱们以为,加密根底层的参与者不需求监控或检查或许包含作为其依据危险的合规方案的一部分的受制裁地址的数据区块。在任何时候,任何个人根底层都不会参与「具有或操控」受制裁人的产业或产业权益。这些术语在 OFAC 的施行法令或法令举动中没有界说,因而应依据简单来说,要求「在自己的权利范围内持有产业」或「管理」或「管理」产业的权利。可是,根底层参与者对数字财物缺少这种影响或权利。

Crypto 的根底层参与者也无法「封锁」受制裁方的产业或产业权益。某些参与者或许被逼检查区块并不意味着他们有能力约束根底产业。应用于加密根底层的检查相当于无法陈述买卖;不是「封锁」它的能力。不管任何个人参与者的行为怎么,买卖是否被确认将取决于更广泛的全球网络一致。例如,由一个根底层参与者挑选的买卖或许会被国际任何地方的非检查参与者拾取,或者导致网络分叉,如下面进一步评论的。

任何个别根底层参与者也不会经过在数据块次序的公共记载中扮演他们的人物来搬运被阻挠的产业,即便触及一个受制裁的地址。正如 OFAC 的施行法令所说明的那样,制止「转让」40 被冻结产业的目的是针对搬运或改变产业合法权利的行为,前史上不包含技能根底设施的运营(例如电话网络)。41 虽然加密钱银根底层的某些参与者(如矿工)从用户那里收取费用,这些费用相似于互联网网络费用或电话服务费。

咱们还以为,将加密的根底层参与者的行为解说为处理被封锁的产业、促进其搬运或向受制裁方供给服务与之前的 OFAC 法规和法令前史不一致。OFAC 法规规则,「促进」不包含朴实的文书或陈述性质的活动,也不包含进一步的买卖或金融买卖。Crypto 根底层的中心功用 - 数据区块次序的揭露和分散记载——应该相同对待。此外,据咱们所知,当主体还对其他有罪的行为(例如运用金融机构作为代理人)担任时,OFAC 通常会采纳法令举动。

出于这些原因,咱们以为,作为依据危险的制裁合规方针的一部分,根底层参与者不需求监控或检查触及受制裁地址的数据区块,也不该该由于未能这样做而成为制裁法令举动的目标。OFAC 在攻略中建议运用「依据危险的办法」来设计合规方案。OFAC 指出「没有适合一切状况或事务的单一合规方案或解决方案……[而且] [a] 虚拟钱银职业的成员将取决于多种要素,包含所触及的事务类型、其规划和杂乱程度、所供给的产品和服务、客户和买卖对手以及所服务的地理位置。」鉴于根底层参与者的运营人物在大多数状况下不触及与客户或买卖对手的接触,咱们以为恰当的依据危险的合规方案不需求监控或检查触及受制裁地址的数据区块。

虽然金融犯罪法令网络 (FinCEN) 攻略对 OFAC 没有约束力,但这一观点得到了 FinCEN 确定比特币矿工不是钱银服务企业的支撑,「由于这些活动既不触及‘承受’也不‘传输’可兑换虚拟钱银和不是资金搬运」和 FinCEN 的调查成果,即「假如该人仅:a) 供给资金搬运者运用的交给、通讯或网络访问服务以支撑资金搬运服务,那么这个人就不是资金搬运者。」现实上,FinCEN 现已恰当地认识到矿工的功用是「验证买卖区块的真实性」,而不是履行买卖。

(b) Crypto 的根底层活动不符合添加到 SDN 列表的标准

Crypto 的根底层运营商不该因未能检查包含受制裁地址的数据区块而被添加到 SDN 列表中。OFAC 将根底层参与者添加到 SDN 名单需求发现他们是「个人」或「实体」,为从事受制裁的网络活动的任何人「供给物质协助」或「供给财政、物质或技能支撑」。

这样的发现不太或许,由于首要,许多根底层活动不是由「人」或「实体」履行的,而是由主动履行的软件代码履行的。在这些状况下,没有理由指定它们,由于没有「人」或「实体」采纳任何举动。

正如最近的例子所示,当 OFAC 历来依据各种行政命令的「物质支撑」条款指定当事人时,它指定了采纳极点举动的歹意行为者,例如向指定当事人供给灵敏技能或代表他们秘密搬运资金。这与加密根底层的功用不同,后者供给中立的开源软件来验证信息并将信息发布到区块链。因而,根底层活动与 OFAC 先前发现足以构成物质支撑的活动在种类上有所不同。

(c) Crypto 的根底层运营商正在处理信息,这些信息是在 IEEPA 下脱离 OFAC 的统辖范围的

将 IEEPA 应用于信息的输入或输出也存在法定约束,这些信息标明加密根底层的活动不属于制裁准则的范围。E.O. 13694 和大部分现代制裁是依据 IEEPA 公布的,IEEPA 是 1970 年代的美国联邦法令,在国家紧迫状况下授予总统权利。

可是,IEEPA 在几个要害方面遭到约束,包含「信息」的输出。1988 年和 1994 年,美国国会经过了一系列被称为《伯曼修正案》的法案对总统权利的约束,一起规则 OFAC 不能标准「从任何国家进口,或向任何国家出口……任何信息或信息资料。」这种权利约束「不管格式或传输媒介怎么」都存在。

虽然 OFAC 企图缩小国会编纂的豁免范围,美国法院最近的判决标明,法规文本不支撑 OFAC 对伯曼修正案的狭义解读。因而,连同上述几点,能够进一步辩称,加密根底层的作业仅仅是处理信息——即便该信息具有价值——因而不受美国依据 IEEPA 公布的制裁。

4. 根底层制裁合规责任成果

在本节中,咱们将评论在制裁合规责任的要挟下强制根底层参与者监控和挑选数据区块的损坏性和拔苗助长的成果。

由根底层参与者挑选触及受制裁地址的数据区块所发生的网络检查程度将取决于本文范围之外的重要技能细微差别。虽然如此,放弃区块链中心操作特征的中立性或许会损坏区块链的要害一致机制。

例如,假如某些检查验证者采纳回绝证明先前区块的态度,其中包含具有受制裁地址的买卖,则网络或许会分叉。检查验证者会经过否认存在具有受制裁地址的买卖来对立非检查验证者,而且网络将分裂成两个彼此冲突的现实。或者,假如用户不同意绝大多数验证者检查买卖的决议,用户能够经过挑选不运用这些验证者来「分叉」它们。不管出于何种原因,网络分叉都将具有高度损坏性,并损坏区块链技能的根本价值主张,即供给数据区块次序的通用记载。

这种制裁驱动的网络分裂最终会危害美国的国家安全利益。对制裁履行的恐惧或许导致根底层参与者,如验证者和矿工离岸。这将约束美国对技能开展的影响,并对美国经济和美国霸权发生负面影响。这些成果与拜登总统的方针背道而驰,他在 3 月份的行政命令中标明,「美国有兴趣确保它一直处于担任任的数字财物开发和设计以及支撑新付出形式和技能的技能的前沿。国际金融体系中的本钱活动。」

此外,这样的反应会增加监控根底层参与者的难度,包含那些作为进口和出口的参与者。随着越来越多的活动搬运到海外,监管机构对买卖所和验证者的可见性将下降,由于他们将承当更少的陈述责任,然后使美国监管机构更难追寻和追寻不合法资金。这些服务将被搬运到其他司法统辖区或被或许与美国及其盟国的国家安全利益对抗的各方捕获。

现实上,美国在这里开创的先例很或许会被其他国家仿效,包含那些价值观与咱们不同的国家。假如美国对根底层进行检查,其他国家或许会挑选这样做。这或许导致外国法令在美国推进对加密钱银的检查,或者,每个国家都有自己的「合规」版别的加密钱银,由该国的验证者运营,而且与其他国家的版别彻底阻隔。其时的互联网避免了这种命运,除了少数例外,这对咱们一切人都有好处。

5. 坚持技能根底设施中立的重要性得到广泛认可

Crypto 根底层的一个显着类比是互联网底层的根底设施。ISP 使用 TCP/IP 等协议在用户之间收集和发送信息包。正如根底层中立性关于加密有效运转是必要的,答应通讯网络底层的未经检查的信息流至关重要。

从架构的视点来看,网络受益于将自在裁量权推向边缘并坚持中心不受检查,以便信息能够自在活动。因而,维护网络完整性是抵制经过统辖方针决议损坏全球通讯的另一个原因,即便制裁朝鲜等某些问题已达成激烈一致。以当今互联网消息传递功用的办法,现已拟定了方针决议计划,以平衡网络完整性和国家利益。比较之下,经过「数据包过滤」等行为进行的互联网检查与压榨和独裁政权有关。关于区块链根底设施,还有其他地方更适合判决买卖。美国监管机构应该在他们的办法上坚持一致,并认识到坚持加密根底层的中立性至关重要。

6. 定论

OFAC 将区块链地址识别到 SDN 列表不该要求任何根底层参与者检查触及受制裁地址的买卖。OFAC 法规要求施行针对相关根底层参与者的特定活动而量身定制的依据危险的合规方案。鉴于 Crypto 根底层的效果根本上是揭露记载数据区块的次序,因而不该要求参与者挑选包含受制裁地址的区块。

在根底层施行制裁合规责任也会发生拔苗助长的国家安全影响,并推进重要技能的离岸开展,然后使追寻和追寻维护国家利益的中心加密买卖变得更加困难。

加密钱银为美国和国际带来了巨大的期望。随着时刻的推移,咱们相信职业和监管机构能够经过一起努力,完成美国的言论自在、隐私和财政自在的抱负。

称谢

特别感谢 Katie Biber、Henley Hopkinson、Linda Jeng、Emily Meyers、Michael Mosier、Georgia Quinn、Rebecca Rettig、Gabriel Shapiro、Justin Slaughter 和 Sheila Warren 的审理和反馈。

此时快讯

【2022-09-14 14:40】【上海检察:虚拟币作为一般意义上的财产,具有法律意义上的财产属性】9月14日消息,日前一起侵犯公民个人信息刑事附带民事公益诉讼案开庭审理,该案被告人张某非法获利为6000个USDT(即“泰达币”),浦东新区检察院公益诉讼检察官最终以获利的虚拟币价值计算出公益损害赔偿数额,实现了公共利益最大限度保护。
公益诉讼检察官认为,虚拟币在我国虽不具有法定货币地位,但是其作为一般意义上的财产,具有法律意义上的财产属性。公益诉讼检察官雷瑶介绍,泰达币与美元基本是1:1的比例,参考交易当天相关交易平台交易价格及美元与人民币的汇率计算,检察机关认定张某违法所得约人民币38760元。(上海检察公众号)

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