原文标题:《币圈华为事件:从美国监管视点看为什么 Tornado Cash 会迎来制裁及后续猜测》

原文来历:W3.Hitchhiker

监管事件

8 月 8 日,美国财政部部属外国财物操控办公室 (OFAC) 宣告对加密混合器(mixer)Tornado Cash 施行制裁,称该服务在过去三年中洗钱超越 70 亿美元,并帮忙朝鲜国营黑客安排 Lazarus Group 躲避美国的处罚。洗钱的总额包括 3 月份 Lazarus Group 4.55 亿美元,以及 6 月份 Harmony Horizon Bridge 的黑客获利的 9600 万美元。

从美国监管角度看 为什么Tornado Cash会迎来制裁及后续猜想

截止现在,受到影响的部分有:

1、与 Tornado Cash 有交互被列入 SDN 的部分以太坊及 USDC 地址及 USDC 财物

2、Tornado Cash 的 Github 代码库及前端官网已经无法访问

监管布景剖析

布景 1:本次制裁更多动机在于美官方保证针对加密黑客的金融制裁有用

本次施行制裁的是 OFAC,归于美国财政部部属专门履行针对海外安排或个人金融制裁的安排。其日常作业并不直接涉及加密职业的监管,而是监控海外灵敏资金流,一起保证其制裁办法能够履行。之前在美国政府针对伊朗、朝鲜、俄罗斯乃至我国华为的制裁中都有 OFAC 活泼的身影。其会定时发布闻名的特别制裁人员名单(SDN),名单上的人员或者安排的财物被冻结,美国公民一般被制止与他们打交道。

在此次制裁 Tornado Cash 之前,4 月 14 日,OFAC 依据朝鲜制裁条例将 Lazarus 列入 SDN 名单。据 2020 年美国政府发布的一份军事报告,朝鲜的黑客计划至少可以追溯到 1990 年代中期,并且已经开展成为一个具有 6000 人的网络战部队。区块链剖析公司 Chainalysis 表明,Lazarus 在 2021 年对加密平台的至少七次进犯中窃取了价值近 4 亿美元的数字财物。2022 年该安排还发动了对 Axie Infinity 的进犯,获取了 173,600 以太币(约合 5.97 亿美元)和价值 2550 万美元的 USDC 等共 6.25 亿的财物。这是迄今为止金额最大的一笔去中心化黑客进犯。另据 BEOSIN 计算,本年上半年有 11.4 亿美元的被盗财物被黑客转移到了 Tornado Cash,约占同期一切被盗财物的 60%。

如下图,在美国进行加密监管的「三驾马车」中,SEC 与 CFTC 首要厘定财物属性(归于商品还是归于证券?),并对各自以为是证券或商品的代币进行相应的监管;而美国财政部部属安排更加多元,国税局首要看加密买卖是否纳税,FinCEN 首要重视美国国内的洗钱及反恐,而 OFAC 首要负责履行对海外黑名单安排或个人的金融制裁,这三者都需求长时间盯梢链上买卖数据,剖析判断,精准法律。

从美国监管角度看 为什么Tornado Cash会迎来制裁及后续猜想

布景 2:加密资金活动监管及处罚开端被放到与传统资金活动监管同等的方位上

在全球资金活动越来越通过加密协议进行的布景下,OFAC 于 2021 年发布了一本关于虚拟钱银制裁合规指南的手册,说明 OFAC 制裁合规责任相同适用于涉及美国公民虚拟财物持有人。

若美国人以为其持有被制裁的加密财物,必须在十个作业日内向 OFAC 报告。

加密财物职业的成员有责任保证他们不直接或直接参加 OFAC 制裁制止的买卖,例如与被制裁人员或产业进行买卖,或从事被制止的买卖或投资相关买卖。OFAC 有权对未能恪守的行为施行民事处 OFAC 制裁要求。

从美国监管角度看 为什么Tornado Cash会迎来制裁及后续猜想

布景 3:针对加密买卖中的隐私增强技能的处罚早就发生屡次,预计针对隐私技能的监管将会继续进行

现在增长趋势是犯罪分子使用隐私增强技能,或在的不透明区块链上进行操作。这些隐私增强财物或商业服务(混合器),帮忙犯罪分子躲藏资金的活动及资金来历。

1、隐私增强技能给企图追踪不合法收益的查询人员带来了应战。OFAC 就曾指出门罗链 Monero 选用了:

2、环签名技能,用于躲藏买卖发起人的身份;

3、环保密技能用于掩盖买卖金额;

躲藏地址技能用于掩盖收款人身份。

一起这些买卖也没有向门罗区块链进行广播,而是用一次性生成地址进行了掩盖。

例如,

-2020 年末,FinCEN 就对混合器 Helix 的创办人 Larry Harmon 进行了 6000 万美元的罚款,理由是其未进行合法注册,且参加帮忙了暗网涉毒资金转换成加密钱银。

-2021 年末,OFAC 与 FBI 合作,宣告了对一家名为 SUEX 的加密买卖所的约束办法,称其故意「为不合法活动供给便当」,并表明将加强对混合器的监管。

-本年 5 月,OFAC 对另一家加密钱银混合服务 Blender.io 施行制裁,原因是它帮忙 Lazarus 洗钱超越 2000 万美元。OFAC 发言人表明此次针对混合器的监管将不会是最终一次。

从美国监管角度看 为什么Tornado Cash会迎来制裁及后续猜想

事实上,TORNADO.CASH 本年 4 月份已经发推表明将使用 Chainanalysis 的预言机协议来阻挠 OFAC 制裁的地址访问该平台。但 Tornado Cash 联合创始人 Roman Semenov 曾经在采访表明,由于去中心化协议的规划方式,对去中心化协议施行制裁「在技能上是不可能的」。因为本身 Tornado 选用的便是智能合约部署+零知识证明技能。即使 Github 被封了,智能合约还是在以太坊上运行的,合约代码本身在以太坊浏览器上也是公开的。

从美国监管角度看 为什么Tornado Cash会迎来制裁及后续猜想

总结

结合美国金融体系多头监管的大布景,监管安排各司其职,在立法法律的过程中涉及到加密职业的部分往往会带来对职业的过度解读。

OFAC 不至于不知道去中心化智能合约在某些层面无法操控的技能布景,但结合 OFAC 的法律要求,与 Lazarus 现在造成对加密生态的破坏状况,恐怕采取相对极点的办法也是不得已而为之。后续关于隐私赛道的影响还需求继续调查。

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